Le procureur général James poursuit la répression contre les plateformes de crypto-monnaies non enregistrées

L'AG James poursuit KuCoin pour avoir permis aux investisseurs de New York d'acheter et de vendre des crypto-monnaies sans s'enregistrer auprès de l'État

L'action en justice marque la huitième mesure prise par le ministre de l'économie et des finances pour contrôler les plates-formes de crypto-monnaies obscures.

NEW YORK - Le procureur général de New York, Letitia James, a poursuivi aujourd'hui ses efforts pour sévir contre les plateformes de crypto-monnaies non enregistrées en intentant une action en justice contre KuCoin pour avoir omis de s'enregistrer en tant que courtier en valeurs mobilières et en marchandises et pour s'être faussement présenté comme une bourse d'échange. Le bureau du procureur général (OAG) a pu acheter et vendre des crypto-monnaies sur KuCoin à New York alors que la société n'est pas enregistrée dans l'État. Par cette action, le procureur général James cherche à empêcher KuCoin d'opérer à New York et à bloquer l'accès à son site web jusqu'à ce qu'il se conforme à la loi. L'action engagée aujourd'hui est la dernière en date des efforts déployés par le procureur général James pour contrôler les plateformes de crypto-monnaie.

"Un par un, mon bureau prend des mesures contre les sociétés de crypto-monnaies qui ignorent effrontément nos lois et mettent les investisseurs en danger", a déclaré le procureur général de James. "L'action d'aujourd'hui est la dernière en date de nos efforts pour maîtriser les sociétés de crypto-monnaie de l'ombre et mettre de l'ordre dans le secteur. Tous les New-Yorkais et toutes les entreprises opérant à New York doivent respecter les lois et règlements de l'État. KuCoin a opéré à New York sans enregistrement et c'est pourquoi nous prenons des mesures énergiques pour les tenir responsables et protéger les investisseurs".

KuCoin est une plateforme d'échange de devises virtuelles qui permet aux investisseurs d'acheter et de vendre des crypto-monnaies via son site web et son application. Sur sa plateforme, les investisseurs de KuCoin peuvent acheter et vendre des monnaies virtuelles populaires, y compris ETH, LUNA et TerraUSD (UST), qui sont des titres et des matières premières. C'est l'une des premières fois qu'un régulateur affirme devant un tribunal que l'ETH, l'une des plus grandes crypto-monnaies disponibles, est une valeur mobilière. La pétition soutient que l'ETH, tout comme LUNA et UST, est un actif spéculatif qui repose sur les efforts de développeurs tiers afin de fournir des bénéfices aux détenteurs d'ETH. Pour cette raison, KuCoin devait s'enregistrer avant de vendre des ETH, des LUNA ou des UST.

KuCoin vend également des titres non enregistrés sous la forme de KuCoin Earn, son produit de prêt et de mise en jeu. La législation new-yorkaise exige que les courtiers en valeurs mobilières et en marchandises s'enregistrent auprès de l'État, ce que KuCoin n'a pas fait. Le BVG a pu créer un compte chez KuCoin en utilisant un ordinateur avec une adresse IP basée à New York et acheter et vendre des jetons numériques, pour lesquels KuCoin facturait des frais. Le BVG a également pu déposer des jetons numériques dans le produit KuCoin Earn, pour lequel KuCoin a également facturé des frais.

En outre, KuCoin a prétendu être une bourse, mais n'est pas enregistrée auprès de la Securities and Exchange Commission en tant que bourse nationale de valeurs mobilières, ni désignée de manière appropriée par la Commodity Futures Trading Commission, comme l'exige la loi de New York. KuCoin ne s'est pas non plus conformé à une citation à comparaître émise par l'OAG pour fournir davantage d'informations sur ses activités d'échange d'actifs numériques dans l'État. Il a déjà été constaté que KuCoin opérait sans licence appropriée dans plusieurs juridictions, dont les Seychelles, le Canada et les Pays-Bas.

Dans le cadre de son action en justice, l'Attorney General James cherche à obtenir une décision de justice qui empêcherait KuCoin de faire croire qu'il s'agit d'une bourse, qui l'empêcherait d'opérer à New York et qui lui enjoindrait de mettre en place un géoblocage basé sur les adresses IP et la localisation GPS afin d'empêcher l'accès à l'application mobile, au site web et aux services de KuCoin à partir de New York.

Cette action en justice s'inscrit dans la continuité des efforts déployés par le procureur général James pour faire appliquer les lois new-yorkaises dans le secteur des crypto-monnaies et protéger les investisseurs new-yorkais. Le mois dernier, le procureur général James a intenté une action contre CoinEx pour avoir également omis de s'enregistrer en tant que courtier en valeurs mobilières et en marchandises. En janvier, le procureur général James et une coalition multiétatique ont récupéré 24 millions de dollars auprès de la plateforme de crypto-monnaie Nexo pour avoir opéré illégalement et a poursuivi l'ancien PDG de Celsius pour avoir escroqué des investisseurs et dissimulé la situation financière désastreuse de l'entreprise. En juin 2022, le procureur général James a mis en garde les New-Yorkais contre les risques dangereux d'investir dans les crypto-monnaies après que le marché a atteint des niveaux records. En juin également, le procureur général James a conclu un accord de près de 1 million de dollars avec la plateforme de crypto-monnaie BlockFi Lending LLC pour avoir offert des titres non enregistrés. En mars dernier, le procureur général James a publié une note à l'intention des investisseurs en monnaies virtuelles et de leurs conseillers fiscaux afin qu'ils déclarent et paient correctement les impôts sur leurs investissements virtuels. En octobre 2021, le procureur général James a ordonné aux plateformes de prêt de cryptomonnaies non enregistrées de cesser leurs activités pour ne pas s'être enregistrées auprès de l'État.

L'Attorney General James exhorte une fois de plus les New-Yorkais qui ont été affectés par une conduite trompeuse sur le marché des actifs virtuels à signaler ces problèmes à l'OAG. L'Attorney General James encourage également les travailleurs de l'industrie des crypto-monnaies qui auraient été témoins d'une mauvaise conduite ou d'une fraude à déposer une plainte auprès de son bureau, ce qui peut être fait de manière anonyme.

L'affaire est traitée par l'assistant du procureur général John Ruth du Bureau de protection des investisseurs, avec l'aide des assistants juridiques Charmaine Blake et Edward Jaffe, et de l'enquêteur Brian Metz de la division des enquêtes. Le bureau de protection des investisseurs est dirigé par le chef de bureau Shamiso Maswoswe et le chef de bureau adjoint Kenneth Haim. Il fait partie de la division de la justice économique, qui est supervisée par le procureur général adjoint Chris D'Angelo et la première vice-procureure générale Jennifer Levy.