Le procureur général James et une coalition multi-états obtiennent 24 millions de dollars de la plateforme de crypto-monnaies Nexo pour avoir opéré illégalement.
New York recevra 1,9 millions de dollars de Nexo pour ne pas s'être enregistré et avoir trompé les investisseurs.
NEW YORK - Le procureur général de New York, Letitia James, et une coalition multiétatique ont obtenu aujourd'hui jusqu'à 24 millions de dollars de la part des sociétés de crypto-monnaie Nexo Inc. et Nexo Capital Inc. (Nexo) pour s'être engagées dans l'offre et la vente non enregistrées de titres et de marchandises et pour avoir menti aux investisseurs au sujet de leur statut d'enregistrement. L'accord conclu aujourd'hui mettra fin à une action civile intentée par le bureau du procureur général (OAG) contre Nexo en septembre 2022, ainsi qu'à des actions administratives menées par les autorités de réglementation des valeurs mobilières dans neuf autres États. Nexo sera également bannie du secteur des valeurs mobilières à New York pendant cinq ans et devra notifier à tous ses investisseurs américains, dont environ 3 000 New-Yorkais, qu'ils doivent retirer leurs actifs de la plateforme. L'État de New York recevra plus de 1,9 million de dollars de Nexo dans le cadre de l'accord conclu aujourd'hui.
"Les sociétés de crypto-monnaies sont peu fiables et louches, mais elles ne sont pas à l'abri de l'obligation de rendre des comptes", a déclaré le procureur général James. "Nexo a ignoré les avertissements répétés de mon bureau concernant l'enregistrement et aujourd'hui, ils paient le prix de leur méfait. L'époque où les entreprises de crypto-monnaies agissaient comme si les règles ne s'appliquaient pas à elles est révolue. Je remercie mes partenaires dans les autres États et au niveau fédéral de se joindre à moi dans cet effort pour tenir Nexo responsable de ses pratiques inacceptables."
L'accord porte sur l'offre et la vente non enregistrées de titres par Nexo sous la forme d'un compte de monnaie virtuelle portant intérêt appelé Earn Interest Product (EIP). Le procureur général James et une coalition de plusieurs États ont obtenu jusqu'à 22,5 millions de dollars en raison de l'offre et de la vente non enregistrées de l'EIP par Nexo. Chacune des 53 juridictions américaines qui sont membres de la North American Securities Administrators Association pourra prétendre à un règlement de plus de 424 000 dollars. En outre, le procureur général James a obtenu 1,5 million de dollars pour New York afin de régler l'achat et la vente non enregistrés par Nexo de titres et de marchandises par le biais d'une plateforme d'échange de devises virtuelles appelée Nexo Exchange.
En plus de la réparation pécuniaire, l'accord d'aujourd'hui comprend une interdiction de cinq ans pour Nexo d'offrir ou de vendre des titres à New York. En vertu de l'accord, Nexo sera tenu d'informer tous les investisseurs américains restants de retirer leurs actifs virtuels de la plateforme de Nexo d'ici le 1er avril 2023. Nexo sera également tenu de séparer les actifs des investisseurs américains, de reconnaître que les investisseurs américains détiennent le titre légal de ces actifs, et de ne pas prêter, miser ou utiliser autrement ces actifs dans des activités spéculatives risquées. Nexo a également accepté de vérifier l'identité de tous les nouveaux clients potentiels afin de s'assurer qu'elle ne viole pas l'interdiction d'activité non enregistrée à New York.
Les organismes de réglementation des valeurs mobilières de la Californie, de l'Indiana, du Kentucky, du Maryland, de l'Oklahoma, de la Caroline du Sud, du Vermont, de Washington et du Wisconsin se sont joints au procureur général James pour conclure l'accord d'aujourd'hui.
La U.S. Securities and Exchange Commission a également annoncé aujourd'hui un règlement parallèle dans lequel Nexo a accepté de payer 22,5 millions de dollars supplémentaires et de cesser l'offre et la vente de comptes EIP à taux variable aux États-Unis.
La plainte déposée aujourd'hui s'inscrit dans le cadre des efforts déployés par le procureur général James pour protéger les investisseurs new-yorkais et réglementer le secteur des crypto-monnaies. Au début du mois, l'Attorney General James a poursuivi l'ancien PDG de Celsius pour avoir escroqué les investisseurs et dissimulé la situation financière désastreuse de Celsius. En juin 2022, l'Attorney General James a mis en garde les New-Yorkais contre les risques dangereux liés à l'investissement dans les crypto-monnaies, après que le marché a atteint des niveaux historiquement bas. Toujours en juin, l'Attorney General James a conclu un accord de près d'un million de dollars avec la plateforme de crypto-monnaie BlockFi Lending LLC pour avoir proposé des titres non enregistrés. En mars 2022, l'Attorney General James a publié un avis à l'intention des investisseurs en monnaies virtuelles et de leurs conseillers fiscaux afin qu'ils déclarent et paient correctement les impôts sur leurs investissements virtuels. En octobre 2021, l'Attorney General James a ordonné aux plateformes de prêt de crypto-monnaies non enregistrées de cesser leurs activités car elles ne remplissaient pas leurs obligations légales. En mars 2021, l'Attorney General James a mis en garde les New-Yorkais contre les risques liés aux investissements en crypto-monnaies et a rappelé aux plateformes d'investissement leurs obligations légales.
L'Attorney General James exhorte une fois de plus les New-Yorkais qui ont été affectés par une conduite trompeuse sur le marché des actifs virtuels à signaler ces problèmes à l'OAG. L'Attorney General James encourage également les travailleurs de l'industrie des crypto-monnaies qui auraient été témoins d'une mauvaise conduite ou d'une fraude à déposer une plainte auprès de son bureau, ce qui peut être fait de manière anonyme.
L'affaire a été traitée par le procureur général adjoint Jesse Devine et le Senior Enforcement Counsel Matthew Woodruff du Bureau de protection des investisseurs, avec l'aide de l'assistante juridique Charmaine Blake, également du Bureau de protection des investisseurs, et de l'enquêteur-détective Brian Metz de la Division des enquêtes. Le Bureau de protection des investisseurs est dirigé par le chef du Bureau, Shamiso Maswoswe, et le chef adjoint du Bureau par intérim, Ken Haim, et fait partie de la Division de la justice économique, qui est supervisée par le premier adjoint au procureur général, Chris D'Angelo, et la première adjointe au procureur général, Jennifer Levy.