Le procureur général James poursuit une plateforme de crypto-monnaies pour avoir opéré de manière illégale et avoir escroqué des investisseurs.
Nexo a omis de s'enregistrer comme l'exige la loi de New York
et a menti aux investisseurs au sujet de son enregistrement.
NEW YORK - La procureure générale de New York, Letitia James, s'est jointe aujourd'hui à sept organismes de réglementation des valeurs mobilières de l'État, à l'adresse , pour poursuivre les sociétés de crypto-monnaies Nexo Inc. et Nexo Capital Inc. (Nexo), pour avoir omis de s'enregistrer auprès de l'État en tant que courtiers ou négociants en valeurs mobilières et en marchandises et pour avoir menti aux investisseurs au sujet de leur statut d'enregistrement. Malgré les avertissements de l'Office of the Attorney General (OAG) concernant l'enregistrement en tant que courtier ou négociant en valeurs mobilières et en marchandises, Nexo n'a pas procédé à cet enregistrement et a fait croire aux investisseurs qu'elle était une plateforme autorisée et enregistrée. À New York, les entités qui se livrent à l'offre, à l'achat ou à la vente de titres ou de marchandises, y compris les plateformes de crypto-monnaies, doivent s'enregistrer auprès de l'OAG si elles opèrent dans l'État ou proposent leurs produits aux New-Yorkais. Par son action en justice, le procureur général James demande le dégorgement de tous les revenus dérivés de la conduite illégale de Nexo et la restitution aux investisseurs.
"Les plateformes de crypto-monnaies ne sont pas exceptionnelles ; elles doivent s'enregistrer pour fonctionner comme les autres plateformes d'investissement", a déclaré James, procureur général de . "Nexo a violé la loi et la confiance des investisseurs en prétendant faussement qu'elle est une plateforme autorisée et enregistrée. Nexo doit cesser ses opérations illégales et prendre les mesures nécessaires pour protéger ses investisseurs."
L'action en justice d'aujourd'hui - déposée devant la Cour suprême de l'État du comté de New York - allègue que Nexo a promu et vendu des valeurs mobilières sous la forme d'un compte en monnaie virtuelle portant intérêt, appelé le produit Earn Interest, avec des promesses de rendements élevés pour les investisseurs participants, tout en omettant de s'enregistrer en tant que courtier ou négociant en valeurs mobilières comme l'exige la loi de l'État. En outre, la poursuite allègue que Nexo s'est engagée dans l'achat et la vente non enregistrés de titres et de marchandises par le biais de sa plate-forme de négociation de devises virtuelles appelée Nexo Exchange, et a trompé les investisseurs en déclarant faussement qu'elle était en conformité avec les lois et règlements applicables. Environ 10 000 New-Yorkais ont un compte chez Nexo.
Le procureur général James accuse spécifiquement Nexo de violer la loi Martin de New York et la loi exécutive de New York § 63(12). Le procureur général James demande la restitution des milliers d'investisseurs escroqués, le dégorgement des revenus tirés de la conduite illégale de Nexo, et des injonctions permanentes contre les violations de la loi de l'État par les défendeurs.
Cette affaire découle d'une enquête menée en coordination avec un groupe de travail composé de régulateurs de valeurs mobilières des États. Aujourd'hui, les organismes de réglementation des valeurs mobilières de la Californie, du Kentucky, du Maryland, de l'Oklahoma, de la Caroline du Sud, de Washington et du Vermont ont tous déposé leurs propres actions administratives contre Nexo.
Le dépôt d'aujourd'hui poursuit les efforts du procureur général James pour réglementer l'industrie des crypto-monnaies et protéger les investisseurs de New York. En août, le procureur général James a exhorté les New-Yorkais touchés par les turbulences sur les marchés des crypto-monnaies - notamment les comptes gelés et les comportements trompeurs - à signaler ces problèmes à l'OAG. En juin, le procureur général James a mis en garde les New-Yorkais contre les risques dangereux liés à l'investissement dans les cryptocurrences après que le marché a atteint des niveaux records. En juin également, le procureur général James a conclu un accord de près d'un million de dollars ( ) avec la plateforme de crypto-monnaie BlockFi Lending LLC pour avoir proposé des titres non enregistrés. Au début de l'année, le procureur général James a émis un avis aux investisseurs en monnaie virtuelle et à leurs conseillers fiscaux pour qu'ils déclarent et paient avec précision les impôts sur leurs investissements virtuels. En octobre 2021, le procureur général James a ordonné aux plateformes de prêt de crypto-monnaies non enregistrées (dont Nexo) de cesser leurs activités pour ne pas avoir rempli leurs obligations légales. En mars 2021, le procureur général James a mis en garde les New-Yorkais contre les risques des investissements en crypto-monnaies et a rappelé aux plateformes d'investissement leurs obligations légales.
L'Attorney General James continue d'exhorter les New-Yorkais qui ont été affectés par une conduite trompeuse sur le marché des actifs virtuels à à signaler ces problèmes à l'OAG. Le procureur général James encourage également les travailleurs du secteur des crypto-monnaies qui ont été témoins d'un comportement répréhensible ou d'une fraude à déposer une plainte auprès de son bureau, ce qui peut se faire de manière anonyme.
Cette affaire est traitée par le procureur général adjoint Jesse Devine du Bureau de protection des investisseurs, avec l'aide de l'assistante juridique Charmaine Blake, également du Bureau de protection des investisseurs, et de l'enquêteur-détective Brian Metz de la Division des enquêtes. Le Bureau de protection des investisseurs est dirigé par le chef du Bureau, Shamiso Maswoswe, et le chef adjoint du Bureau par intérim, Ken Haim, et fait partie de la Division de la justice économique, qui est dirigée par le procureur général adjoint en chef, Chris D'Angelo, et supervisée par le premier procureur général adjoint, Jennifer Levy.