Le procureur général James et le procureur américain Freedman récupèrent 6,3 millions de dollars auprès d’un avocat et d’un conseiller financier d’Albany qui ont pillé des fiducies familiales

NEW YORK – La procureure générale de New York, Letitia James, et la procureure des États-Unis pour le district nord de New York, Carla B. Freedman, ont annoncé aujourd’hui qu’elles avaient obtenu près de 6,3 millions de dollars pour les personnes qui ont été escroquées par l’avocat Richard J. Sherwood de Guilderland, New York, et le conseiller financier Thomas K. Lagan de Cooperstown, New York. Sherwood et Lagan ont profité de leur position de fiduciaires des successions de trois sœurs pour voler environ 11,8 millions de dollars qui étaient destinés à des organismes de bienfaisance de la région de la capitale. Sherwood et Lagan ont tous deux été reconnus coupables de grand larcin et condamnés à une peine de prison en 2019. 

« Les New-Yorkais devraient pouvoir avoir confiance dans le fait que leurs conseillers financiers et leurs avocats veillent à leurs meilleurs intérêts, et non à voler leur argent durement gagné », a déclaré le procureur général James. Sherwood et Lagan ont escroqué une famille bien intentionnée et, ce faisant, ont escroqué des organisations locales à but non lucratif en leur soutirant des fonds destinés à soutenir leurs missions. Merci à la procureure des États-Unis Freedman pour son partenariat dans l’éradication de la fraude et l’arrêt des personnes qui abusent du système.

« Cette reprise substantielle est le résultat de nos efforts pour nous assurer que le crime ne paie pas », a déclaré le procureur américain Freedman. « Nous continuerons d’utiliser tous les moyens appropriés pour faire exécuter les jugements de dédommagement contre Sherwood et Lagan dans le but de restituer autant d’argent que possible aux victimes de leur stratagème frauduleux. »

Sherwood et Lagan ont fourni des services de planification successorale et des services juridiques et financiers connexes à Niskayuna, aux philanthropes new-yorkais Warren et Pauline Bruggeman, et à la sœur de Pauline, Anne Urban de Watervliet, New York. Sur les conseils de Sherwood et de Lagan, les Bruggeman signèrent des testaments dans lesquels ils transmettaient tous leurs biens, à l’exception des fiducies de l’autre sœur d’Anne et Pauline, Julia Rentz, à des églises, à des organisations civiques, à un hôpital local et à un fonds de bourses d’études universitaires. 

Après le décès des Bruggemans, Sherwood et Lagan ont conduit Anne à créer une fiducie qui, à son insu, a fait de Sherwood et Lagan les bénéficiaires des biens des sœurs à sa mort. À la mort d’Anne, Sherwood et Lagan, en tant que fiduciaires des successions, ont continué à voler des fonds pour eux-mêmes et ont dissimulé leur vol en dirigeant les fonds par l’intermédiaire d’une fiducie fictive qu’ils ont créée appelée Empire Capital Trust. Ils transféraient ensuite l’argent de l’Empire Capital Trust à eux-mêmes. 

Après que Sherwood et Lagan soient allés en prison pour ce vol, le Bureau des organismes de bienfaisance du Bureau du procureur général (BVG) a demandé au tribunal de rétablir la fiducie d’origine d’Anne afin de s’assurer que les fonds iraient aux organisations caritatives qu’elle avait initialement désignées comme bénéficiaires, au lieu de Sherwood et Lagan. Lagan a tenté d’arrêter cela pendant qu’il purgeait sa peine de prison, mais a échoué, et les fonds seront distribués aux organisations prévues par Anne.

Au total, Sherwood et Lagan ont volé 11 831 653 $ à la famille. Près de 6,3 millions de dollars ont maintenant été récupérés et restitués aux victimes, notamment à l’église catholique ukrainienne Saint-Nicolas, au Centre culturel ukraino-américain, Inc., à la Fondation de l’hôpital Ellis, Inc. et au Fonds de bourses d’études Bruggeman '46 de l’Institut polytechnique Rensselaer.

L’Unité de recouvrement des avoirs du Bureau du Procureur des États-Unis (USAO) poursuit ses travaux pour recouvrer le reste de la restitution due.

Les procureurs adjoints des États-Unis, Elizabeth Conger et Melissa Rothbart, représentent les États-Unis dans les affaires de confiscation et de restitution des avoirs dans cette affaire, avec l’aide de la Section du blanchiment d’argent et du recouvrement des avoirs de la Division criminelle du ministère de la Justice.

Le procureur général James remercie l'unité des enquêtes spéciales de la police de l'État de New York, le bureau du procureur des États-Unis pour le district nord de New York, le bureau fédéral des enquêtes et le bureau des impôts et des finances de l'État de New York pour l'aide précieuse qu'ils ont apportée à cette enquête.

Dans le cas du BVG, le litige complexe en matière de fiducies et de successions visant à empêcher la distribution de fonds à Lagan a été traité par la procureure générale adjointe Jennifer Allison du Bureau des organismes de bienfaisance, sous la supervision du chef du Bureau, James Sheehan. L’appel du BVG a été traité par la solliciteure générale adjointe Kate Nepveu de la Division des appels et des opinions, dirigée par la solliciteure générale Barbara Underwood. L’affaire criminelle sous-jacente a été poursuivie par le procureur général adjoint Christopher Baynes et l’ancien procureur général adjoint Matthew Peluso du Bureau de l’intégrité publique, sous la supervision de l’ancien chef du Bureau Travis Hill et du chef du Bureau Gerard Murphy.

L’enquête a été menée par l’enquêteur Mark Spencer du Bureau des enquêtes, sous la supervision de l’enquêteur en chef adjoint Antoine Karam. Le Bureau des enquêtes est dirigé par le chef Oliver Pu-Folkes. Meaghan Scotellaro, vérificatrice judiciaire, a fourni l’analyse financière. L’analyste principale Sara Pogorzelski a participé à l’enquête.

Le Bureau des organismes de bienfaisance fait partie de la Division de la justice sociale, qui est dirigée par la sous-procureure générale en chef Meghan Faux, et le Bureau de l’intégrité publique et le Bureau des enquêtes font partie de la Division de la justice pénale, qui est dirigée par le sous-procureur général en chef José Maldonado, le tout sous la supervision de la première sous-procureure générale Jennifer Levy.