Le procureur général James annonce la condamnation d'un conseiller financier d'Albany dans une affaire de trust familial de 9 millions de dollars
Le procureur général James annonce la condamnation d'un conseiller financier d'Albany dans une affaire de trust familial de 9 millions de dollars
Lagan condamné à une peine de 4 à 12 ans de prison
ALBANY - Letitia James, procureur général de l'État de New York, a annoncé aujourd'hui la condamnation du conseiller financier et avocat Thomas Lagan à une peine de 4 à 12 ans de prison pour un système dans lequel lui et l'ancien juge de la ville de Guilderland, Richard Sherwood, ont pillé plus de 9 millions de dollars à des trusts familiaux qu'ils étaient chargés de superviser.
"Les conseillers financiers ont pour mission de protéger notre argent, pas de le voler", a déclaré Letitia James. "Ces personnes étaient chargées de protéger les actifs financiers, mais au lieu de cela, elles ont profité de leurs clients et volé des fonds à des fins personnelles. Nous ne laisserons personne s'en tirer en trompant les New-Yorkais ou notre système".
Lagan a plaidé coupable devant le juge de la Cour suprême du comté d'Albany, Thomas Breslin, de vol qualifié au 1er degré (un crime de classe B) le 1er mai 2019. Comme l'explique dans la plainte, Lagan et Sherwood ont fourni des services de planification successorale et des services juridiques et financiers connexes aux philanthropes de la région de la capitale, Warren et Pauline Bruggeman, ainsi qu'à la sœur de Pauline Bruggeman, Anne Urban, depuis au moins 2006. Les Bruggeman ont chacun créé un trust révocable, qui contenait des sous-fonds destinés à Anne Urban et à l'autre sœur de Pauline, Julia Rentz. D'autres fonds devaient être attribués à Anne Urban et Julia Rentz à la mort des Bruggemans.
À ce jour, les forces de l'ordre ont récupéré 5,5 millions de dollars de recettes criminelles sur les 9,8 millions de dollars de vols.
En 2011, le Anne S. Urban Irrevocable Trust (AUIT) a été créé en utilisant une partie des fonds des trusts Bruggeman ; Sherwood a été nommé fiduciaire et Lagan a été nommé fiduciaire successeur.
Dans un cas, un sous-fiduciaire contenant environ 2 000 000 $ devait être retourné au Pauline Bruggeman Revocable Trust pour être distribué à six organismes de bienfaisance désignés à la mort d'Anne Urban. La plainte allègue qu'au lieu de restituer ces fonds après le décès d'Urban en 2013, les fonds ont été cédés par l'intermédiaire de l'AUIT principalement au profit de Sherwood et de Lagan. Dans une autre partie du système, Sherwood et Lagan auraient conspiré pour tromper un avocat de l'Ohio et lui faire envoyer plus de 2 000 000 $ de l'argent de Julia Rentz à l'AUIT, sous prétexte qu'il serait envoyé à une œuvre de charité. En réalité, Sherwood et Lagan se sont partagé ces fonds.
Sherwood et Lagan auraient créé l'Empire Capital Trust à leur profit et l'auraient financé avec plus de 1 000 000 $ d'argent volé. En janvier 2015, ils auraient transféré 3 598 908 dollars de l'AUIT sur un compte de la Trustco Bank au nom de Sherwood et 2 693 865,92 dollars de l'AUIT sur un compte de la Trustco Bank au nom de Lagan.
Le 11 juin 2018, Richard Sherwood a plaidé coupable de vol qualifié au deuxième degré (crime de classe C). Sherwood risque une peine d'emprisonnement de trois à dix ans.
Le procureur général James remercie l'unité des enquêtes spéciales de la police de l'État de New York, le bureau du procureur des États-Unis pour le district nord de New York, le bureau fédéral des enquêtes et le bureau des impôts et des finances de l'État de New York pour l'aide précieuse qu'ils ont apportée à cette enquête.
Cette affaire est poursuivie par les procureurs généraux adjoints Christopher Baynes et Matthew Peluso du Bureau de l'intégrité publique du procureur général, sous la supervision du chef de bureau Travis Hill. La division de la justice pénale est dirigée par le procureur général adjoint José Maldonado.
L'enquête a été menée par l'enquêteur Mark Spencer du Bureau des enquêtes du procureur général, sous la supervision de l'enquêteur en chef adjoint Antoine Karam. Le Bureau des enquêtes est dirigé par le chef Oliver Pu-Folkes. Meaghan Scotellaro, enquêteur de l'auditeur légal, a fourni l'analyse financière. Sara Pogorzelski, analyste principale, a participé à l'enquête.