Le procureur général James annonce la condamnation d'un ancien conseiller en investissement du comté de Suffolk pour avoir escroqué les New-Yorkais de près de 7 millions de dollars

NEW YORK - Le procureur général de New York, Letitia James, a annoncé aujourd'hui la condamnation de l'ancien conseiller en investissement Shaun Golden, 48 ans, propriétaire de Golden Wealth Management, Inc. (GWM), pour avoir exploité un système de fraude sur les titres et les prêts de plusieurs millions de dollars qui a escroqué des dizaines de New-Yorkais de près de 7 millions de dollars. Entre 2015 et 2019, Golden a obtenu des millions en investissements et a utilisé l'argent de ses victimes - dont beaucoup étaient à la retraite ou proches de la retraite - pour financer sa société d'investissement immobilier personnelle, Golden Wealth Property, LLC (GWP). À la suite de ces escroqueries, de nombreuses personnes ont perdu les économies de toute une vie, et certaines ont été obligées de vendre leurs biens ou d'ajuster leurs prêts hypothécaires pour rester à flot. En outre, certaines personnes n'ont pas pu s'offrir des soins médicaux avancés ou contribuer aux dépenses universitaires de leurs petits-enfants. M. Golden, qui a plaidé coupable en août 2022 à six chefs d'accusation, a été condamné aujourd'hui à une peine d'emprisonnement d'un à trois ans, après avoir déjà payé plus de 2,8 millions de dollars de dédommagement. Dans le cadre de sa peine, M. Golden doit vendre deux propriétés du Vermont au profit de ses victimes et a accepté de s'acquitter d'une dette supplémentaire de 3,5 millions de dollars à l'égard de ses victimes. M. Golden est également interdit de travailler dans le secteur des valeurs mobilières à New York pendant la durée de sa libération conditionnelle. 

"Les New-Yorkais méritent d'avoir la certitude que les professionnels qui s'occupent de leurs investissements ne les escroquent pas", a déclaré James, procureur général de l'État de New York. "Shaun Golden a trahi ceux qui lui faisaient confiance et leur a volé des millions d'économies durement gagnées. Ses crimes ont bouleversé des vies et porté préjudice à des New-Yorkais vulnérables qui avaient passé des décennies à travailler pour pouvoir prendre leur retraite dans la dignité. La condamnation prononcée aujourd'hui permet de traduire ce criminel en justice, et mon bureau continuera à veiller à ce que les personnes qui escroquent les New-Yorkais subissent les conséquences de leurs actes préjudiciables".

Comme le souligne la plainte, Golden a ciblé des New-Yorkais qui étaient ses clients de longue date de GWM, notamment d'anciens instituteurs et leurs proches qui avaient besoin d'aide pour économiser de l'argent en vue de la retraite. Fin 2015, lorsque Golden n'a plus été autorisé à utiliser une plateforme de négociation pour les comptes de ses clients, il a commencé à transférer leurs fonds à sa société GWP sans demander leur approbation orale ou écrite. Il a par la suite conseillé à ses clients que le marché boursier était trop volatile et leur a recommandé l'immobilier comme un investissement plus sûr.

En juin 2016, après avoir collecté environ 5 millions de dollars auprès de ses victimes, Golden a détourné plus de 165 000 dollars pour payer une facture fiscale personnelle et a même acheté un manoir à Bridgehampton, dans l'État de New York, sous son propre nom. Peu après, il a demandé un prêt immobilier de 3 millions de dollars pour le manoir en présentant des relevés bancaires falsifiés qui gonflaient considérablement ses actifs. En juin 2017, Golden a acheté cinq terrains à Wilmington, dans le Vermont, pour 1,5 million de dollars en son nom propre. En février 2018, il a obtenu un prêt à la construction de 2,75 millions de dollars pour construire des maisons sur le terrain en présentant des relevés bancaires falsifiés qui gonflaient ses actifs.  

Après avoir acheté le terrain, qui abritait un club de ski réservé aux membres, Golden a appris que le club de ski devait des centaines de milliers de dollars de taxes foncières, qu'il n'avait pas respecté ses obligations envers les entrepreneurs et qu'il devait des dizaines de milliers de dollars de factures de services publics. Il n'a pas divulgué ces problèmes aux investisseurs et a continué à solliciter des investissements supplémentaires de 500 000 dollars auprès de ses clients GWM. En 2019, lorsque ses victimes ont commencé à faire des demandes de retrait, il leur a menti en disant que leur argent avait été perdu en raison de difficultés financières.

Le procureur général James remercie l'Autorité de régulation de l'industrie financière (FINRA), son groupe d'assistance aux poursuites pénales, la Securities and Exchange Commission des États-Unis et le département des services financiers de l'État de New York pour leur aide précieuse.

L'affaire pénale a été traitée par Maureen Grosdidier, Senior Counsel, et Kelly Smith Brown, Assistant Attorney General, du Criminal Enforcement and Financial Crimes Bureau (CEFC), avec l'assistance de Sabrina Farahani, Legal Analyst, et sous la supervision de Paul Strocko, Supervising Analyst, et de Jayleen Garcia, Deputy Supervising Analyst. La comptabilité légale a été menée par l'auditeur superviseur principal Jason Blair et l'enquêteur Eamon Murphy, sous la supervision de l'auditeur en chef adjoint Sandy Bizzarro de la section d'audit légal. La CEFC est dirigée par Stephanie Swenton, chef de bureau, et Joseph G. D'Arrigo, chef de bureau adjoint. L'enquête criminelle a été menée par l'inspecteur principal Brian Metz, sous la supervision des inspecteurs superviseurs Michael Leahy et Anna Ospanova, du chef adjoint Samuel Scotellaro et du chef adjoint Juanita Bright de l'unité des enquêtes majeures. Le Bureau des enquêtes est dirigé par l'enquêteur en chef Oliver Pu-Folkes. Le CEFC et le Bureau des enquêtes font partie de la Division de la justice pénale, qui est dirigée par le procureur général adjoint José Maldonado et supervisée par la première procureure générale adjointe Jennifer Levy.