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Protection des investisseurs (IPB)

13 NYCRR 10 Unofficial Dealers, Brokers, Salespersons(En vigueur le 2 décembre 2020)

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Protection des investisseurs (IPB)

13 NYCRR 11 Unofficial IAs, FCIAs, IARs(En vigueur le 1er février 2021)

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Commentaire sur les directives 2008 de la NASAA concernant l'enregistrement et la divulgation des franchises

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Révisions adoptées de 13 NYCRR 10 (en vigueur le 2 décembre 2020)

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Révisions adoptées de 13 NYCRR 11 (en vigueur le 1er février 2021)

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Évaluation du commentaire de la partie 10

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Évaluation des commentaires sur la partie 11

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ATS-2 INTERRUPTION DE L'OFFRE

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Entité commerciale (RI-1)

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Protection des investisseurs (IPB)

CHAPITRE III FINANCEMENT DE SYND DANS LE DOMAINE DU CINÉMA PARTIE 50 FINANCEMENT DANS LE DOMAINE DU CINÉMA

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COURTIERS EN MARCHANDISES, VENDEURS ET CONSEILLERS EN INVESTISSEMENT PARTIE 13

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DÉCLARATION DU COURTIER/NÉGOCIANT EN MARCHANDISES

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Protection des investisseurs (IPB)

FEUILLE DE COUVERTURE ACCOMPAGNANT LES FORMULAIRES DESTINÉS AUX CONSEILLERS EN INVESTISSEMENT

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N'a pas modifié l'enregistrement

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Protection des investisseurs (IPB)

Formulaire d'exemption pour le franchiseur à un franchisé existant conformément à l'article 684(3)(D) du GBL.

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Protection des investisseurs (IPB)

Négociants en sociétés d'investissement couvertes par la législation fédérale (anciennement sociétés d'investissement à capital variable) Rubrique > Formulaire NF

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FORMULAIRE ADV (Version papier) DEMANDE UNIFORME DE RAPPORT DE CONSEILLERS EN INVESTISSEMENT & PAR LES CONSEILLERS EXEMPTS DE DÉCLARATION

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Protection des investisseurs (IPB)

FORMULAIRE ADV (Version papier) DEMANDE UNIFORME D'INSCRIPTION DE CONSEILLERS EN INVESTISSEMENT PARTIE 1B

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Protection des investisseurs (IPB)

FORMULAIRE ADV (Version papier) DEMANDE UNIFORME D'INSCRIPTION DE CONSEILLER EN INVESTISSEMENT PARTIE 2 : Exigences uniformes relatives à la brochure du conseiller en investissement et aux suppléments de la brochure

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FORMULAIRE ADV CONSEILLER EN INVESTISSEMENT DOMESTIQUE PAGE D'EXÉCUTION

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Formulaire ADV-H DEMANDE D'EXEMPTION TEMPORAIRE OU CONTINUE DE HARDSHIP

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Formulaire ADV : Instructions générales

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Formulaire BD Demande uniforme d'inscription en tant que courtier-négociant

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Formulaire BDW Demande uniforme de retrait d'un courtier-négociant

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Formulaire CADV DÉCLARATION DU CONSEILLER EN INVESTISSEMENT DE PRODUITS DE BASE

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