Guide des taxes de dépôt pour la protection des investisseurs
Investissements, enregistrement et réglementation
Taxes de dépôt pour la protection des investissements (titres) | |||
|---|---|---|---|
| Dépôt | Formulaire | Droits d'inscription | Payé à |
| Courtier en valeurs mobilières | M-1(NASD) | 1 200 $ (tous les quatre ans) | Département de la justice de l'État de New York |
| Courtier en valeurs mobilières | M-1(non NASD) | 300 $ (par an) | Département de la justice de l'État de New York |
| Vendeur | M-2 | 150 $ (tous les quatre ans) Première NASD - 70 | Département de la justice de l'État de New York |
| Courtier en valeurs mobilières | Amendement M-3 | $30 | Département de la justice de l'État de New York |
| Vendeur | Amendement M-4 | 30 $ Réemploi après annulation - 150 $ Transfert NASD - 60 | Département de la justice de l'État de New York |
| Courtier en valeurs mobilières | M-11 | *dépasse 500 000 $ - 1 200 *moins de 500 000 $ - 300 | Département de la justice de l'État de New York |
| Courtier en valeurs mobilières | F-99 | (Offre non immobilière) dépasse 500 000 $ - 1 200 moins de 500 000 $ - 300 | Département de la justice de l'État de New York |
| Courtier en valeurs mobilières | F-99 | (Offre immobilière) *dépasse 500 000 $ - 1 950 *moins de 500 000 $ - 1 050 | Département de la justice de l'État de New York |
| Exemption de titres : §359f (2)a,b,c,d, ou e | Pétition vérifiée ou affidavit | $300 | Département de la justice de l'État de New York |
| Titres pas d'action/ pas de dépôt | Par lettre | $225 | Département de la justice de l'État de New York |
| Consentement à la signification ou à la notification d'un acte de procédure | U-2 | $35 | Département d'État de l'État de New York |
*Avis de l'État *Avis de l'État supplémentaire | $75 Total 150 $75 | Département d'État de l'État de New York | |
| Produits de base | CMBD | $100 | Département de la justice de l'État de New York |
| Produits de base | CADV | $100 | Département de la justice de l'État de New York |
| Vendeur de matières premières | CM 2 | $25 | Département de la justice de l'État de New York |
| Produits de base | CM 3 | $10 | Département de la justice de l'État de New York |
| Vendeur de matières premières | CM 4 | Frais initiaux 10 Réemploi après annulation 25 | Département de la justice de l'État de New York |
| Franchise | UFRA-A, UFRA-B, UFRA-C, UFRA-E, UFRA-F | Dépôt initial - 750 Renouvellement - 150 | Département de la justice de l'État de New York |
| Consentement de la franchise à la signification ou à la notification d'un acte de procédure | UFRA-D | $35 | Département d'État de l'État de New York |
| Exemptions de franchise | Avis de comparution | $150 | Département de la justice de l'État de New York |
| Conseillers en placement | Adv | $200 | Département de la justice de l'État de New York |
| Fonds communs de placement ou sociétés d'investissement | NF | $1200 | Département de la justice de l'État de New York |
| Loi sur la liberté d'information | FOIL | Cinq premières pages gratuites ; 0,25 $ par page ensuite | Département de la justice de l'État de New York |
| Théâtral | F-99 ; ATS ; TD-1A, TD-2A | Pas de frais |
* Tous les frais sont susceptibles d'être modifiés *