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Bureau :
Protection des investisseurs (IPB)

13 NYCRR 10 Unofficial Dealers, Brokers, Salespersons(En vigueur le 2 décembre 2020)

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Protection des investisseurs (IPB)

13 NYCRR 11 Unofficial IAs, FCIAs, IARs(En vigueur le 1er février 2021)

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Protection des investisseurs (IPB)

Commentaire sur les directives 2008 de la NASAA concernant l'enregistrement et la divulgation des franchises

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Protection des investisseurs (IPB)

Révisions adoptées de 13 NYCRR 10 (en vigueur le 2 décembre 2020)

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Protection des investisseurs (IPB)

Révisions adoptées de 13 NYCRR 11 (en vigueur le 1er février 2021)

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Protection des investisseurs (IPB)

Évaluation du commentaire de la partie 10

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Protection des investisseurs (IPB)

Évaluation des commentaires sur la partie 11

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ATS-2 INTERRUPTION DE L'OFFRE

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Business Entity (RI-1)

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Protection des investisseurs (IPB)

CHAPITRE III FINANCEMENT DE SYND DANS LE DOMAINE DU CINÉMA PARTIE 50 FINANCEMENT DANS LE DOMAINE DU CINÉMA

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Protection des investisseurs (IPB)

COMMODITY BROKER-DEALERS, SALESPERSONS AND INVESTMENT ADVISORS PART 13

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Protection des investisseurs (IPB)

COMMODITY BROKER/DEALER STATEMENT

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consolidated-franchise-expo-exemption-application

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COVERSHEET TO ACCOMPANY INVESTMENT ADVISER FORMS

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N'a pas modifié l'enregistrement

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Protection des investisseurs (IPB)

Formulaire d'exemption pour le franchiseur à un franchisé existant conformément à l'article 684(3)(D) du GBL.

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Protection des investisseurs (IPB)

Federal Covered Investment Company Dealers (formerly Open End Investment Companies) Heading > Form NF

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Protection des investisseurs (IPB)

FORMULAIRE ADV (Version papier) DEMANDE UNIFORME DE RAPPORT DE CONSEILLERS EN INVESTISSEMENT & PAR LES CONSEILLERS EXEMPTS DE DÉCLARATION

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Protection des investisseurs (IPB)

FORMULAIRE ADV (Version papier) DEMANDE UNIFORME D'INSCRIPTION DE CONSEILLERS EN INVESTISSEMENT PARTIE 1B

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Protection des investisseurs (IPB)

FORMULAIRE ADV (Version papier) DEMANDE UNIFORME D'INSCRIPTION DE CONSEILLER EN INVESTISSEMENT PARTIE 2 : Exigences uniformes relatives à la brochure du conseiller en investissement et aux suppléments de la brochure

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Protection des investisseurs (IPB)

FORMULAIRE ADV CONSEILLER EN INVESTISSEMENT DOMESTIQUE PAGE D'EXÉCUTION

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Protection des investisseurs (IPB)

Formulaire ADV-H DEMANDE D'EXEMPTION TEMPORAIRE OU CONTINUE DE HARDSHIP

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Protection des investisseurs (IPB)

Form ADV: General Instructions

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Form BD Uniform Application for Broker-Dealer Registration

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Form BDW Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal

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